《诚信合规手册》十问十答
发布时间：
2022-08-05 17:05
1.集团诚信合规的核心理念是什么？
答：集团的诚信合规核心理念是“诚信方能立企、合规引领未来”。
2.集团诚信合规管理的价值是什么？
答：诚信合规管理帮助梳理总结集团管理制度，提升管理能力和效率，节约管理成本；帮助集团管控风险，减少监管处罚、民事赔偿、商誉受损等不利影响，降低或避免合规风险和损失；帮助集团塑造诚信合规的价值观，提升集团信誉、形象和价值，创造更多的业务和商业机会，成为集团可持续发展和参与国际市场竞争的动力和核心竞争力。
3.集团诚信合规管理目标是什么？
答：诚信合规管理的目标是通过建立健全合规管理体系，提高全员合规意识，培育诚信合规的企业文化，增强集团依法治企能力、风险防控能力和与全球商业规范的接轨能力，维护和提升集团的良好声誉和品牌价值，助力集团建设具有全球竞争力的世界一流企业。
4.集团诚信合规的基本要求是什么？
答：集团诚信合规的基本要求是：各级单位和全体领导干部、员工要努力做到守法合规、忠诚爱岗、廉洁自律、公平诚信，立责于心，履责于行。
5.《诚信合规手册》的适用范围是什么？
答：《诚信合规手册》适用于集团公司及所属各级单位、部门、项目实施机构，党委会、董事会、监事会成员，高级管理人员，全体员工，临时聘用人员。
6.企业合规义务包含哪些内容？
答：企业合规义务包含：公司良好治理与经营；合法聘用与员工权益保障；依法纳税；诚信合作；反腐败与反商业贿赂；反不正当竞争；反垄断；反洗钱；财务账簿真实准确；遵守出口管制、经济贸易制裁和投资审查规定；质量、健康、安全和环保；数据和信息安全保护；国际经贸合作合规。
7.员工的合规义务包含哪些内容？
答：员工合规义务包含：忠诚爱岗；维护企业财产和遵守财务管理政策；商业秘密与知识产权保护义务；正确处理个人利益与集团利益关系；坚决抵制腐败行为和商业贿赂；弘扬企业文化和维护企业利益形象。
8.集团所属各级单位应建立与风险相适应的商业伙伴合规管理方面的规章制度和管控流程，采取适当措施对商业伙伴进行全周期管控，主要包括哪些内容？
答：在选择阶段，对商业伙伴进行尽职调查，将商业伙伴的诚信表现纳入尽职调查范围；在签约阶段，将商业伙伴的合规义务纳入合同条款，要求商业伙伴予以遵守，并保留要求商业伙伴配合检查和审计的权利；在合作阶段，对商业伙伴进行必要的合规培训、合规风险监测和专项合规审计，并及时采取适当的风险应对措施；密切注意有关商业伙伴的媒体报道，如发现与其有关的不良报道，可以通过加强沟通来了解具体情况，必要时开展相应的调查；在合作结束后，对商业伙伴进行合规评价，作为后续合作的依据和前提。
9.对商业伙伴的尽职调查工作，调查商业伙伴的资信和履约能力时，可调查的内容包含哪些？
答：调查商业伙伴的资信和履约能力情况时，可调查的内容包括：商业伙伴的设立时间和地址、企业类型和性质、注册资本和实缴资本；经营范围、经营资质和许可；资产、负债、经营利润、现金流及其他财务状况；股权结构、主要股东及实际控制人情况；组织架构、经营管理团队及员工情况；主要业务和资产情况；知识产权情况；重大合同履行情况；资产抵押、权利质押及其他对内对外担保情况；法律纠纷情况；以往同类或近似业务经营业绩情况；合规义务履行能力和履行情况等。
10.对商业伙伴的尽职调查工作，调查商业伙伴的合规义务履行能力和履行情况时，可调查的内容包括哪些？
答：合法经营；出口管制和经济制裁；反腐败、反商业贿赂、廉洁交易；依法纳税；合法用工和保障劳动安全；遵守公平竞争和反垄断法律；反洗钱；保障安全生产、环境、产品和服务质量；保护知识产权和商业秘密。个人信息保护和数据安全；与合作业务或合作内容密切相关的其他合规义务等。
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